第三節(jié)  實(shí)施現(xiàn)場審核 

審核準(zhǔn)備階段結(jié)束以后，開始進(jìn)入現(xiàn)場實(shí)施審核。在實(shí)施現(xiàn)場審核階段，第—方審核(內(nèi)部審核)與第三方審核(外部審核)在審核程序上均依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序?qū)嵤趯徍嘶顒影才派系谝环綄徍?內(nèi)部審核)與第三方審核(外部審核)有較大的差異。 

第一方審核(內(nèi)部審核)不分階段，只實(shí)施一次完整的審核過程，而第二方審核(外部審核)依據(jù)ISO／IEC導(dǎo)則62的規(guī)定，把現(xiàn)場審核分為兩個階段，即第一階段審核和第二階段審核。兩個審核階段各有所側(cè)重，第一階段審核是為第二階段審核作準(zhǔn)備，依據(jù)第一階段審核過程中收集到的信息，編制第二階段的審核計(jì)劃，實(shí)施第二階段審核。第二階段審核仍是組織實(shí)施審核的主要階段，審核結(jié)束后，依據(jù)要求審核組要提出最后的審核報(bào)告和審核結(jié)論。 

本節(jié)僅討論職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的現(xiàn)場審核的實(shí)施，不分階段。 

3．1現(xiàn)場審核的目的 

現(xiàn)場審核的目的就是查證職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)健康安全管理體系文件實(shí)施的情況，主要查證： 

(1)職業(yè)健康安全管理體系文件是否符合職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定和要求： 

(2)職業(yè)健康安全管理體系是否有效地實(shí)施； 

(3)職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施后的有效性和改進(jìn)的領(lǐng)域。 

依據(jù)上述幾點(diǎn)作出判斷，并據(jù)此對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系作出結(jié)論。職業(yè)健康安全管理體系審核實(shí)際是一種符合性審核，用以證實(shí)受審核方在雙方確定的審核范圍內(nèi)，是否實(shí)施并保持了一個有效的職業(yè)健康安全管理體系。 

3．2現(xiàn)場審核的內(nèi)容 

(1)初次審核要覆蓋職業(yè)健康安全管理體系文件中的全部要素。審核中不論采用以要素為主進(jìn)行審核，還是采用以部門為主進(jìn)行審核，但標(biāo)準(zhǔn)中全部要素都要覆蓋，不可遺漏，查閱運(yùn)行記錄，以驗(yàn)證職業(yè)健康安全管理體系是否有效的實(shí)施。 

(2)職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)及職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)重點(diǎn)加以審核。職業(yè)健康安全目標(biāo)是否結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)，目標(biāo)是否明確、具體，指標(biāo)是否量化，職業(yè)健康安全管理方案中的技術(shù)方案及技術(shù)措施是否有設(shè)計(jì)書，是否可行，實(shí)施經(jīng)費(fèi)是否落實(shí)到位，是否確定了責(zé)任部門和責(zé)任人，是否制定了職業(yè)健康安全管理方案的實(shí)施計(jì)劃。 

(3)企業(yè)所識別出的危險(xiǎn)源，特別是評價出的重要危險(xiǎn)源是否加強(qiáng)了控制；考慮到缺少程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否編制了運(yùn)行程序、作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī)程；在這些安全生產(chǎn)控制點(diǎn)是否落實(shí)了責(zé)任人。對其中可能產(chǎn)生意外事故，造成重大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書。 

(4)結(jié)合企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)及識別和評價出的重要危險(xiǎn)源，是否已收集到了國家及地方相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的文件并列出清單；企業(yè)主管部門及人員是否熟悉職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)適用于本企業(yè)的具體要求；是否對企業(yè)相關(guān)員工進(jìn)行了職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的宣傳教育。 

(5)重點(diǎn)查閱體系運(yùn)行后的安全生產(chǎn)監(jiān)測記錄，是否發(fā)生過事故，企業(yè)采取了什么對策。 

(6)實(shí)施現(xiàn)場觀察?，F(xiàn)場觀察是現(xiàn)場審核中重要的一環(huán)，通過觀察可以發(fā)現(xiàn)體系及體系運(yùn)行中現(xiàn)的問題；可以觀察出企業(yè)中是否有遺留的未識別出的危險(xiǎn)源，特別是比較重要的危險(xiǎn)源；確定的安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，特別是關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否有相應(yīng)的控制程序、作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī)程；現(xiàn)場管理人員及操作人員是否明確自己的職責(zé)，是否經(jīng)過培訓(xùn)，熟悉本崗位的專業(yè)技術(shù)及安全生產(chǎn)知識；對可能產(chǎn)生事故造成重大風(fēng)險(xiǎn)的人員是否掌握應(yīng)急措施；對某些特殊崗位是否實(shí)施了上崗制度。 

對現(xiàn)場觀察重點(diǎn)是選擇企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)過程中的現(xiàn)場，如生產(chǎn)流水線，動力房及鍋爐房、儲藏有毒、有害、危險(xiǎn)品倉庫及其他有關(guān)危險(xiǎn)源的現(xiàn)場。 

(7)對第三方審核尚需查看企業(yè)的內(nèi)部審核及管理評審記錄，了解企業(yè)對現(xiàn)行的職業(yè)健康安全管理體系的評價，對職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)是否采取了糾正措施，管理評審中是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的思想，是否已建立了自我約束，自我調(diào)節(jié)、自我完善的運(yùn)行機(jī)制。 

3．3現(xiàn)場審核的程序 

現(xiàn)場審核除實(shí)施現(xiàn)場查證外，還包含了一系列會議，其中包括： 

·首次會議 

·現(xiàn)場查證 

·審核組內(nèi)部會議 

·審核組與受審核方信息溝通會議 

·末次會議 

1、首次會議 

1)首次會議目的 

·向受審核方領(lǐng)導(dǎo)介紹審核組成員； 

·重申并確認(rèn)審核的范圍和目的； 

·簡要介紹審核組實(shí)施審核的審核計(jì)劃、審核方法和審核程序； 

·確定審核組和受審核方之間的聯(lián)系； 

·確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)施，如復(fù)印機(jī)、電話、辦公室等己齊備； 

·確定審核組和受審核方之間信息溝通會議和末次會議的日期及會議的主題； 

·確認(rèn)審核工作中其他有關(guān)問題。 

2)首次會議程序 

首次會議一般由審核組