林益森（金信證券）

    在天一證券成為浙江最大的券商之后，林再次離開，“在公司發(fā)展成型后，不愿做違心的事，也不愿意受到更大的壓力。”林向身邊的朋友如是解釋。

    “我‘跳槽’的速度年輕人都趕不上。”林不知是解嘲還是得意。

    遺恨浙江證券

    盡管有一個(gè)年輕人的心態(tài)，在聊到浙江證券時(shí)，林恨恨地掐滅了手中的香煙。

    場(chǎng)景回到了2001年，市場(chǎng)上一度沸沸揚(yáng)揚(yáng)“浙江證券違規(guī)”案。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)《處罰決定書》對(duì)浙江證券處以5.03億罰款，原董事長(zhǎng)林益森、時(shí)任董事長(zhǎng)項(xiàng)建中警告并罰款3萬，時(shí)任總裁郭良勇罰款30萬等等。

    近四年之后，林依然清晰地記得，2001年12月接到證監(jiān)會(huì)處罰決定時(shí)的情形。在天一證券，任董事長(zhǎng)的林承受著巨大的精神壓力。

    拿到處罰決定書，林一直無法接受，即使在處罰名單中，作為原董事長(zhǎng)的林情節(jié)最輕。

    在記者的要求下，從抽屜里，林拿出厚厚一沓材料，這是藏了多年的文稿，包括法庭訴訟材料，給各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)包括證監(jiān)會(huì)、浙江省的匯報(bào)，甚至處罰決定書。

    在一份名為“我的陳述”的文件中，林坦陳了浙江證券的三個(gè)問題——操縱錢江生化(600796)股價(jià)，挪用客戶保證金，為客戶融資。

    1998年9月26日上任浙江證券董事長(zhǎng)，林在12月中旬了解到公司大量資金在坐莊錢江生化，且從證信公司(浙江證券全資子公司)投入1.2億人民幣，立刻進(jìn)行了制止。

    1999年7月1日，證券法實(shí)施前，浙江證券挪用了4億客戶保證金，林先后三次向杭州特派辦書面匯報(bào)，確定占用4億客戶保證金，但任期內(nèi)沒有安排挪用。

    2000年初，公司提交的融資、配資方案在林手上被拒絕。林提到這樣一個(gè)細(xì)節(jié)，1999年其發(fā)現(xiàn)一筆數(shù)額為5萬元的為客戶融資的行為，他都加以了制止。

    “我是金融監(jiān)管出身的，知道金融領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)。”林堅(jiān)稱自己是無辜的，說這話時(shí)，林表現(xiàn)出少有的激動(dòng)。

    處罰決定認(rèn)定客戶股票交易提供融資時(shí)間為2000年1月至10月，而1月26日，林離開了浙江證券，被任命為國(guó)信控股副總經(jīng)理，兼任浙江國(guó)投董事長(zhǎng)。林正式被免去浙江證券董事長(zhǎng)職務(wù)是在2000年5月。

    營(yíng)業(yè)部融資、配資業(yè)務(wù)有少部分在2000年3、4月間發(fā)生，大部分在6月中旬臺(tái)州會(huì)議之后發(fā)生。

    林認(rèn)為，浙江證券違規(guī)經(jīng)營(yíng)與自己無關(guān)，在聽證會(huì)上，林備感委屈，“我是作為救火隊(duì)員前往浙江證券的，在此之前，公司已經(jīng)存在違規(guī)行為，資產(chǎn)質(zhì)量較差，經(jīng)濟(jì)效益滑坡，財(cái)務(wù)狀況惡化。”

    早在1998年浙江省審計(jì)廳對(duì)浙江證券資產(chǎn)、負(fù)債等情況進(jìn)行審計(jì)，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)借用他人賬戶申購(gòu)新股和向客戶以股票進(jìn)行抵押融資。