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      證監(jiān)會年內(nèi)開出217張罰單,違規(guī)占比近七成

      作者: 時間:2019年12月05日 信息來源:證券日報

         《證券日報》證監(jiān)會網(wǎng)站披露數(shù)據(jù)統(tǒng)計,截止到12月3日,證監(jiān)會以及地方證監(jiān)局共發(fā)出217張罰單,其中內(nèi)幕交易罰單共94張,占總罰單數(shù)量的43.32%,涉及信披違規(guī)的罰單有57張,占比26.27%。內(nèi)幕交易和信披違規(guī)罰單合計占比近七成。

         由于法律界定模糊、舉證困難等原因,近幾年內(nèi)幕交易案件增長較快;而在信披違規(guī)中,虛假陳述對股民傷害最大,也擾亂了證券市場秩序。

        近日,因未充分核查五洋建設(shè)應(yīng)收賬款、投資性房地產(chǎn)等問題,證監(jiān)會重罰五洋債承銷商德邦證券股份有限公司,罰沒逾1900萬元。據(jù)不安全統(tǒng)計,截至12月3日,證監(jiān)會以及地方證監(jiān)局共發(fā)出217張罰單,內(nèi)幕交易和信披違規(guī)罰單合計占比近七成。值得關(guān)注的是,被處罰對象中,包括證券公司、會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。

        多位專家在接受人民網(wǎng)記者采訪時表示,通過強化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任,更容易發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行中存在的問題,從而更有助于充分保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。除了相關(guān)的中介機(jī)構(gòu),事件的經(jīng)手人和自然人也應(yīng)獨立承擔(dān)法律責(zé)任。未來要加大對違法中介的處罰力度,只有提升違法成本才能在根源上減少中介機(jī)構(gòu)違法的動力,有效震懾潛在的違法者。

        監(jiān)管部門以落實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任為重要抓手

        今年以來,證監(jiān)會公布的處罰對象中,包括2家會計師事務(wù)所、3家資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、1家律師事務(wù)所和4家證券公司,處罰范圍和力度可謂空前。

        以德邦證券為例,根據(jù)證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示,其處罰內(nèi)容包括對德邦證券責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得1857.44萬元,并處以55萬元罰款;對周丞瑋、曹榕給予警告,并分別處以25萬元罰款,撤銷證券從業(yè)資格;對林燕、吳皓煒、羅健給予警告,并分別處以15萬元罰款。

        “從《證券法》第191條規(guī)定的法律后果來看,對德邦證券此中介機(jī)構(gòu)的處罰接近于頂格處罰,十分嚴(yán)厲。中介機(jī)構(gòu)相比于普通投資者,擁有更加專業(yè)的知識背景,通過強化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任,更容易發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行中存在的問題,從而更有助于保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。

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